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Pratiques commerciales des courtiers : prévention v1.0.0

Utilisez cette ressource pour repérer et prévenir les pratiques commerciales abusives d'un courtier

Nouveau

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  • 155 mentions J'aime
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Gratuit

Installer avec la CLI

Dans un terminal, depuis le dossier voulu :

npx --yes palatekit@latest install broker-sales-practices

Sans option, la skill va dans ~/.agents/skills/ ; ajoutez --agent claude-code (ou codex, cursor…) pour viser un agent.

Première fois : connectez la CLI avec

npx --yes palatekit@latest login

L'agent examine les situations à risque : rotation excessive (churning), abus de remises de seuil, opérations non autorisées, vente hors cadre, activités professionnelles extérieures et protection des clients âgés. Il s'appuie sur les règles FINRA et SEC et propose des points de supervision. Le cadre est daté de juin 2026 et doit être vérifié.

Choisie surtout par

Mise à jour le 2 novembre 2026

Carte de la skill « Pratiques commerciales des courtiers : prévention »

Caractéristiques

Fonctionne dans
Guides d'installation
Génère avec
Le modèle de votre agent
Licence
MIT

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Ce que vous obtenez

  • SKILL.md : règles FINRA 2010, 2020, 3280, 3270, 3110 et 2165 par cas
  • SKILL.md : indicateurs de rotation, remises de seuil, marquage de clôture et contrôles de supervision

Pour qui

  • Le taux de rotation d'un portefeuille paraît anormalement élevé
  • Un client âgé veut désigner une personne de confiance

Pas pour qui

    Étiquettes

    • courtage
    • churning
    • supervision
    • FINRA

    À propos

    Vous dites

    « Ce taux de rotation de portefeuille est-il un signe de churning ? Que doit contrôler le superviseur ? »

    Carte de la skill « Pratiques commerciales des courtiers : prévention »

    Skill publiée par joellewis sous licence MIT. Fichiers livrés dans leur version d'origine, en anglais.

    Voir plus

    Comment l'utiliser

    1. Installez la skill dans le dossier de skills de votre agent
    2. Demandez à votre agent de repérer et prévenir les pratiques commerciales abusives d'un courtier
    3. Relisez et ajustez le résultat

    Aperçu du contenu

    Fichiers

    • LICENSE1 Ko
    • NOTICE-PALATEKIT.md0,5 Ko
    • SKILL.md26,1 Ko

    Origine et licence

    Référencée sans modification

    Auteur
    joellewis
    Source
    github.com/joellewis/finance_skills/tree/5c498eacf7057e31238c4c5a8012a1afe9ec7c8a/plugins/compliance/skills/sales-practices
    Licence
    MIT

    Notice

    « sales-practices » (joellewis, MIT) livré dans sa version d'origine : fiche en français et en anglais par PalateKit.

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