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Reg BI : obligations des courtiers et recommandations v1.0.0

Utilisez cette ressource pour évaluer si une recommandation de courtier respecte Reg BI

Nouveau

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  • 162 mentions J'aime
  • 129 sauvegardes

Gratuit

Installer avec la CLI

Dans un terminal, depuis le dossier voulu :

npx --yes palatekit@latest install reg-bi-recommendation-review

Sans option, la skill va dans ~/.agents/skills/ ; ajoutez --agent claude-code (ou codex, cursor…) pour viser un agent.

Première fois : connectez la CLI avec

npx --yes palatekit@latest login

L'agent vérifie d'abord si une action constitue une « recommandation » au sens de Reg BI, puis examine les quatre obligations : information, diligence, conflits d'intérêts et conformité. Il compare avec la règle FINRA de convenance et le devoir fiduciaire des conseillers. Le cadre est daté de juin 2026 : à vérifier auprès des sources officielles.

Choisie surtout par

Mise à jour le 2 novembre 2026

Carte de la skill « Reg BI : obligations des courtiers et recommandations »

Caractéristiques

Fonctionne dans
Guides d'installation
Génère avec
Le modèle de votre agent
Licence
MIT

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Tout voir

Ce que vous obtenez

  • SKILL.md : critères de recommandation et les quatre obligations de Reg BI
  • SKILL.md : comparaison avec la convenance FINRA, le devoir fiduciaire et les rollovers

Pour qui

  • Un courtier recommande un produit à un client particulier et vous devez vérifier la conformité
  • Vous préparez un examen interne sur les recommandations de rollover

Pas pour qui

    Étiquettes

    • Reg BI
    • courtier
    • recommandation
    • conformité

    À propos

    Vous dites

    « Cette recommandation de rollover vers un compte à honoraires respecte-t-elle Reg BI ? »

    Carte de la skill « Reg BI : obligations des courtiers et recommandations »

    Skill publiée par joellewis sous licence MIT. Fichiers livrés dans leur version d'origine, en anglais.

    Voir plus

    Comment l'utiliser

    1. Installez la skill dans le dossier de skills de votre agent
    2. Demandez à votre agent de évaluer si une recommandation de courtier respecte Reg BI
    3. Relisez et ajustez le résultat

    Aperçu du contenu

    Fichiers

    • LICENSE1 Ko
    • NOTICE-PALATEKIT.md0,5 Ko
    • SKILL.md26,3 Ko

    Origine et licence

    Référencée sans modification

    Auteur
    joellewis
    Source
    github.com/joellewis/finance_skills/tree/5c498eacf7057e31238c4c5a8012a1afe9ec7c8a/plugins/compliance/skills/reg-bi
    Licence
    MIT

    Notice

    « reg-bi » (joellewis, MIT) livré dans sa version d'origine : fiche en français et en anglais par PalateKit.

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